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2018年全年綜合資料
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2018年全年綜合資料:深大通暴力阻礙證監會檢查 實控人姜劍等5人遭禁入

時間:2019/12/3 13:10:44   作者:   來源:   閱讀:0   評論:0
內容摘要:2018年7月17日至2019年6月5日期間,中國證監會檢查、調查人員先后多次前往深大通注冊地深圳辦公場所、實際辦公地青島辦公場所及北京分公司辦公場所進行檢查、調查,檢查、調查人員均為二人以上,并出示執法證件和監督檢查、調查通知書。  在上述期間內,深大通及相...
    2018年7月17日至2019年6月5日期間,中國證監會檢查、調查人員先后多次前往深大通注冊地深圳辦公場所、實際辦公地青島辦公場所及北京分公司辦公場所進行檢查、調查,檢查、調查人員均為二人以上,并出示執法證件和監督檢查、調查通知書。

  在上述期間內,深大通及相關人員存在拒絕簽收調查通知書,拒絕接受詢問,拒絕在詢問筆錄上簽字,拒絕提供會議記錄等相關文件資料,強行闖入詢問場所阻斷詢問,強行帶離正在接受詢問的人員,辱罵、威脅檢查、調查人員等拒絕、阻礙檢查、調查的行為。其中,2019年5月22日下午,中國證監會調查人員在深圳辦公場所送達調查通知書過程中,深大通員工使用推搡、抓撓調查人員,搶奪、摔砸執法記錄儀等暴力方法抗拒調查,致調查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執法記錄儀部分零件損毀。股東大會、董事會及監事會(以下簡稱三會)會議記錄等文件資料作為公司重要檔案,深大通應當予以妥善保存并如實向檢查、調查人員提供,但截至調查結束,深大通未按要求提供上述材料。此外,深大通還存在擅自轉移、隱瞞存有周例會文件資料等重要證據的電子設備的行為。

  深大通的行為違反了《證券法》第一百八十三條的規定,構成《證券法》第二百二十五條中的隱匿有關文件和資料之情形。綜上,中國證監會認為,深大通的違法行為事實清楚,依據充分,中國證監會對深大通要求免予行政處罰的意見不予采納。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百二十五條的規定,中國證監會決定:對深圳大通實業股份有限公司給予警告,并處以60萬元罰款。

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